美国证券协会因“缺乏透明度”起诉 SEC
吴说 . 2024-06-06 . 监管
据福克斯记者 Eleanor Terrett 消息,美国证券协会(ASA)因“缺乏透明度”起诉美国证券交易委员会(SEC),指控其在执法行动中未能回应信息自由法(FOIA)请求。据 ASA 称,SEC 在 2021 年秋季开始对某些券商的“非渠道”通信进行调查,并最终对多家公司处以数十亿美元罚款。ASA 认为 SEC 在罚款计算和决策过程中的透明度不足,要求法院命令 SEC 提供相关文件。

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